» Календарь |
« Май 2024 » | Пн | Вт | Ср | Чт | Пт | Сб | Вс | | | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 |
|
|
Что такое SFA?SFA - регулирующая организация, организованная согласно Закона о
Финансовых Услугах от 1986 года с целью регулировать работу членов
инвестиционных рынков.
SFA регулируются около 1,350 фирм.
Securities and Futures Authority (SFA) регулирует
фирмы, занимающиеся ценными бумагами и фьючерсами в секторе финансовых
услуг. Цель организации состоит в том, чтобы инвесторы имели твердую
уверенность в безопасности работы с фирмами, находящимися под ее
контролем. SFA проверяет эти фирмы на честность сделок и справедливость
по отношению к инвесторам, а также на наличие устойчивого финансового
положения и квалифицированного менеджмента.
SFA подотчетно FSA (Financial Services Authority).
FSA (ранее известная как Securities and Investments Board) была
организована, чтобы наблюдать за выполнением Закона о Финансовых
Услугах, который требует обязательного лицензирования инвестиционного
бизнеса. Эта регулирующая система координирует и отслеживает все формы
бизнеса в сфере инвестиций. Другие подотчетные FSA подразделения – это
PIA (Personal Investment Authority), IMRO (Investment Management
Regulatory Organisation) и другие. В настоящее время проводятся
фундаментальные изменения системы регулирования, которые включат SFA и
другие подразделения, входящие в FSA, в единый регулирующий орган.
Фирмы, регулируемые SFA, производят сделки, либо
осуществляют консалтинговую деятельность на рынке ценных бумаг или их
производных. Сюда входят акции, облигации, опционы, корпоративные
финансы, финансовые фьючерсы и срочные товарные фьючерсы на металлы,
нефть, зерно, кофе и другие. Эти фирмы работают как на биржах
Великобритании, так и за ее пределами. Их доходы оказывают существенное
содействие британской экономике.
Около 1,350 фирм находятся под наблюдением SFA. Многие из
них имеют долгую и успешную деловую родословную; другие же - более новые
предприятия, созданные благодаря спросу на новые или специальные
программы и услуги. Приблизительно половина - британские фирмы.
Остальные - компании из Северной Америки, Японии и Западной Европы, с
отделениями в Великобритании.
Когда инвестиционная компания запрашивает разрешение на
работу в Соединенном Королевстве, она всегда проходит проверку у SFA и
соглашается с дальнейшим регулированием своей деятельности этой
организацией.
Каким образом осуществляется регулирование.
Рассмотрение кандидатуры – определяется соответствие
проводимой фирмой деятельности
инвестиционному бизнесу.
Наблюдение - деятельность фирмы отслеживается
различными способами, включая визиты инспекторов, анализ финансовых
отчетов и ежедневных сделок, а также разбор жалоб инвесторов.
Проверка - расследуются возможные злоупотребления с применением штрафных санкций к фирмам и лицам, нанятым этими фирмами
Сопровождение бизнеса – разработка правил предоставления
соответствующих услуг инвесторам.
Оценка финансовых рисков – оценивается политика фирмы в плане управления рисками, а также практические действия фирмы по
их покрытию.
Когда фирма получает разрешение SFA, ей присваивается
номер
(SIB Reference Number), по которому можно легко проверить в
Регистре, какая именно деятельность ей разрешена и другие подробности.
Например, так выглядят данные на известную в СНГ брокерскую фирму Gni
Ltd:
SIB Reference number : 114266
Name of Firm : Gni Ltd
Principal Place of Business :
4th Floor
Atrium Building
Cannon Bridge, 25 Dowgate Hill
London
EC4R 2GN
Tel. 020 7337 3500
Status : AUTHORISED
Status applies from 29/04/1988
UK Authorised ISD Firm
Member of SFA
Membership Ref. 7971
Under FSA Section 7
Able To Hold Client Money For Fsa Investment Business
Permitted business areas:
Bullion Market Participant
Able To Hold Client Money
Non-Private Clients
Private Clients
Foreign Exch.Mkt. Participant
Local (Own Account Trader)
Life And Pensions
Dealing As Principal-Equities
Dealing As Agent-Equities
Advising On Equities
Managing Equities
Arranging Deals In Equities
Dealing As Principal - Bonds
Dealing As Agent - Bonds
Advising On Bonds
Arranging Deals In Bonds
Dealing -Principal-Derivatives
Dealing As Agent - Derivatives
Advising On Derivatives
Managing Derivatives
Arranging Deals In Derivatives
Arranging Deals In Cis
|
Как видно из списка, фирма лицензирована для самых различных видов операций в инвестиционной деятельности.
SFA регулярно выпускает пресс-релизы о своей деятельности. Вот выдержки из последних:
30 апреля 2001
- Две персоны призваны к порядку.
Объявлено, что закончены дисциплинарные разбирательства против Hugh Rance и Bradley
Bilgore. Оба лица были наняты Morgan Stanley & Co International Limited
("Morgan Stanley") и зарегистрированы в
SFA….
20 марта 2001
- Sussex Futures
В августе 1999 торговля клиента Sussex Futures Limited
привела к потерям $743,000. Компания больше не проводит сделок.
Расследования SFA закончились выговорами фирме и менеджменту. Виновный
трейдер, Mr Stephen Humphries из SPH Futures
Limited, в настоящее время отбывает тюремный срок за
мошенническую торговлю…
19 февраля 2001
- Трейдер-жулик исключен.
SFA исключила зарегистрированного трейдера, который провел
неразрешенные (или "жульнические") сделки, через две фирмы, с которыми
он работал, из-за недосмотра старших администраторов, не сумевших
контролировать его действия...
Очевидно, что SFA, защищая интересы
обоих сторон, является необходимой
регулирующей организацией, как для
инвестиционных компаний, так и для
инвесторов.
|
|
» Статистика |
Онлайн всего: 1 Гостей: 1 Пользователей: 0
|
|